Compliance en México

El compliance, o cumplimiento normativo, es aquella que se encarga de asegurarse de que una empresa o entidad, incluido todo su personal, desarrolle su actividad de acuerdo a las leyes, reglamentos, normas y prácticas éticas que se aplican a su sector e industria. Para ello, debe identificar y evitar posibles señales de alerta en su negocio, ya que un incumplimiento grave de las normas podría dar lugar a multas o sanciones costosas en el futuro. ​

En las empresas donde la cultura de cumplimiento legal es sólida, el compliance no solo protege el negocio, sino que también encuentra oportunidades para ayudar a la compañía a alcanzar sus objetivos de ventas y crecimiento. Por lo tanto, implementar un programa de compliance efectivo no solo es una obligación legal, sino también una estrategia para proteger a tu empresa y mejorar su reputación y sostenibilidad a largo plazo. 
 
Tipos de compliance en México.
 
Hay diferentes tipos de compliance que las empresas deben observar para garantizar el respeto a la ley y a los intereses de todas las partes involucradas, los más relevantes son:

• Legal: es el cumplimiento de las leyes, reglamentos, normas oficiales (NOM) entre otras, establecidos por el gobierno mexicano en diferentes áreas, como es la de contribución y/o impuestos, derechos laborales, acciones penales, ambientales, de comercio, entre otros.

 

• Laboral; es aquel destinado a cumplir con la Ley Federal del Trabajo, la Ley de Seguridad Social, Código Fiscal de la Federación, REPSE y Normas Oficiales como la de trabajo a distancia o la de factores de riesgo psicosocial, entre muchos otras que establecen los derechos y obligaciones de los trabajadores y patrones.

• Ambiental; las empresas también deben cumplir con las leyes y regulaciones ambientales, como la Ley General del Equilibrio Ecológico y la Protección al Ambiente, que establecen las medidas para proteger el medio ambiente. 

• Financiero: regulaciones y disposiciones relacionadas con la gestión financiera, la prevención del lavado de dinero, la prohibición del uso de empresas factureras y cumplir con las obligaciones de pago de impuestos federales como es el IVA, ISR, de nómina, entre otros. Así como ajustarse a las leyes antimonopolio y a la promoción de la libre competencia en el mercado.

 

• Protección de datos: resguardo de la información sensible y/o privada y/o confidencial de los clientes, proveedores y demás, así como la implementación de medidas de seguridad para protegerla. Además de informar cual será el uso que se dará a dicha información.

 

• Anticorrupción: prevención y sanción de actos de corrupción de cualquier persona dentro de la empresa, ya sea a nivel dirección u operativo, tanto en el sector público como privado.

Asimismo, en caso de incumplimiento a las disposiciones normativas que regulan las materias antes referidas, la empresa y demás personal de dirección, podrían hacerse acreedores a diversas sanciones como son: Multas económicas; Clausura o suspensión de actividades; Responsabilidad penal (carpetas de investigación); Una mala imagen o reputación ante los clientes y proveedores, entre otras.





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Redacción: SAVEX GRUPO LEGAL®
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